國家認監委與聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）及國際認可論壇（IAF）聯(lián)合開(kāi)展的為期一年的“ISO9001管理體系認證在中國企業(yè)實(shí)施情況”調查活動(dòng)日前完成。據介紹，該項目具有非常好的“界面”，將對ISO9001認證在發(fā)展中國家的適應性，特別是中小微企業(yè)的適應性，產(chǎn)生積極意義。
一、調查勢在必行
ISO9001標準進(jìn)入中國之初，被譽(yù)為“走向國際市場(chǎng)的通行證”。1991年，中國第一張ISO9001認證證書(shū)在深圳誕生；截至2013年底，這一數字已超過(guò)36萬(wàn)，占全世界證書(shū)總數的30%，并連續多年居世界首位。ISO9001認證已在中國國民經(jīng)濟和社會(huì )管理各領(lǐng)域得到了廣泛應用。
國家認監委作為中國政府授權統一管理、監督和綜合協(xié)調全國認證認可工作的主管機構，對ISO9001認證工作高度重視。于2012年9月正式啟動(dòng)針對全國ISO9001獲證組織有效性的系統而全面的調查。力圖通過(guò)這次調查，掌握ISO9001管理體系認證在中國各類(lèi)組織中的實(shí)施情況的第一手數據，從而為今后科學(xué)地制定相關(guān)政策提供依據，使ISO9001認證工作更好地服務(wù)于我國經(jīng)濟轉型升級。
二、調查全程回顧
采訪(fǎng)中，國家認監委認證技術(shù)研究中心劉巖向記者介紹，為了引進(jìn)國外先進(jìn)經(jīng)驗，提高調查工作的科學(xué)性，這次調查活動(dòng)采用中外合作的方式進(jìn)行，由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際認可論壇提供調查方法并派專(zhuān)家對調查工作進(jìn)行指導，國家認監委組織地方質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)與出入境檢驗檢疫部門(mén)具體實(shí)施，中國合格評定國家認可委員會(huì )、中國認證認可協(xié)會(huì )和國家認監委認證認可技術(shù)研究所參與調查和調查結果分析。
1.大采購商調查
大采購商是ISO9001認證結果的采信方，也是獲證組織的重要顧客，系統地了解采購商對ISO9001認證的看法以及對認證企業(yè)的評價(jià)意見(jiàn)，對客觀(guān)評價(jià)ISO9001認證的有效性以及質(zhì)量管理體系在企業(yè)的實(shí)施效果，具有重要意義。
針對大采購商的問(wèn)卷內容共計5個(gè)部分34個(gè)問(wèn)題，涵蓋了組織基本信息、對ISO9001標準和認證的看法、采購和供應商選擇準則、供應商績(jì)效、對認證的總體看法等各方面內容。
大采購商問(wèn)卷調查，從2012年12月開(kāi)始至2013年3月結束，共回收有效調查問(wèn)卷897份，涉及30個(gè)省市自治區（未收到來(lái)自青海省的有效調查問(wèn)卷）。
為了更充分地與大采購商代表進(jìn)行交流，獲得來(lái)自采購商的直接反饋和更詳細的信息，調查部門(mén)還特別邀請了部分大采購商代表進(jìn)行面對面交流，圍繞大采購商調查問(wèn)卷的主要內容，了解大采購商對ISO9001認證在中國實(shí)施情況的看法，聽(tīng)取他們對認證認可工作的意見(jiàn)和對本次調查活動(dòng)的建議。
2.獲證企業(yè)調查
根據中國獲證企業(yè)的實(shí)際，獲證企業(yè)調查主要以工業(yè)產(chǎn)品制造企業(yè)與建筑企業(yè)作為問(wèn)卷調查的對象。調查部門(mén)選擇了8000家獲證企業(yè)作為調查對象，覆蓋不同的企業(yè)規模、行業(yè)分布與地域分布。這些企業(yè)的發(fā)證機構覆蓋了目前在中國開(kāi)展ISO9001認證活動(dòng)的所有認證機構，比較全面地代表了目前我國ISO9001獲證企業(yè)的整體現狀。
問(wèn)卷調查工作從2012年12月開(kāi)始至2013年3月結束，共回收來(lái)自全國各個(gè)省市區的有效問(wèn)卷6077份。
2013年4-7月，調查組對全國16個(gè)省市區958家獲證企業(yè)進(jìn)行為期1天的現場(chǎng)調查?，F場(chǎng)調查表共計26個(gè)項目，涵蓋了獲證企業(yè)質(zhì)量管理體系有效性的各個(gè)方面，要求現場(chǎng)調查人員根據獲證企業(yè)體系運行實(shí)際情況逐項打分，最后對獲證企業(yè)體系的整體性信心水平進(jìn)行打分。
三、解析調查“界面”
對于如此大規模的全國性調查，劉巖認為，此次調查的主要目的在于，獲取中國實(shí)施ISO9001管理體系認證的總體情況的基礎數據，為我國認證認可監管部門(mén)，認證、認可機構以及ISO與IAF等，在改善管理體系認證及其方式、方法等方面提供基礎信息。
劉巖進(jìn)一步解釋道，此前，合作方在東南亞國家也做了同樣的調查，取得了良好的效果，它的重點(diǎn)不是考查每個(gè)獲證企業(yè)實(shí)施ISO9001認證中存在的問(wèn)題，而是關(guān)注整個(gè)管理體系認證活動(dòng)的價(jià)值和效果，以及顧客對ISO9000的期望是否得到關(guān)注，同時(shí)了解ISO9001標準對于中國企業(yè)的適用性。所以，問(wèn)卷設置的問(wèn)題也是圍繞這些內容展開(kāi)。
從形式上看，這次調查與以往行政監管部門(mén)組織的檢查行動(dòng)不太一樣，是“一次有組織的技術(shù)性調查活動(dòng)”。劉巖將之稱(chēng)為“具有良好的界面”。
對此，他的解釋是，ISO9001關(guān)注顧客，所以調查首先針對大采購商即ISO9001認證結果的采信方做了大量的調查。如，在開(kāi)放式的調查問(wèn)卷中，設置了大采購商是否實(shí)施了ISO9001管理體系，是否了解獲證企業(yè)的ISO9001的認證機構、監管機構及其了解程度等問(wèn)題。因為問(wèn)卷的內容是開(kāi)放式的，對于問(wèn)卷調查項，被調查人可以在不受到影響和壓力的情況下回答，不明確的內容也可以不回答。在調查組人員的工作指引中明確提出，被調查人在回答問(wèn)題時(shí)，不要借助任何咨詢(xún)機構或認證機構，其回答的內容是完全獨立的，自主和自愿的。這樣做的結果是，使得整個(gè)調查的原始數據的可信度大大提高。
為保證現場(chǎng)調查人員正確掌握調查方法，2013年4月，國家認監委對現場(chǎng)調查人員進(jìn)行了集中培訓，由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織專(zhuān)家對調查人員進(jìn)行授課并帶隊赴獲證企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調查，使調查人員調查過(guò)程中掌握統一的尺度?！芭嘤枙?huì )中，我們選擇了一組典型企業(yè)，由合作方UNIDO的ISO專(zhuān)家帶領(lǐng)一起去工廠(chǎng)，專(zhuān)家在現場(chǎng)講解針對不同情況如何進(jìn)行評判?！眲r介紹。
四、調查的積極意義顯現
ISO9001標準誕生于市場(chǎng)經(jīng)濟，總結了經(jīng)濟發(fā)達國家企業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗。從全球經(jīng)濟看，世界經(jīng)濟已經(jīng)從西方發(fā)達國家轉向東方發(fā)展中國家，特別是以我國為代表的發(fā)展中國家，中小微企業(yè)在國民經(jīng)濟中占據相當比例。而對于這些中小企業(yè)而言，靈活的經(jīng)營(yíng)方式、緊湊型用人原則是其生存的利器。如果拿整齊劃一的質(zhì)量管理體系標準去要求這些中小企業(yè)，對他們來(lái)說(shuō)，可能制約大于收益。正如馬云所說(shuō)，中小微企業(yè)的使命就是活著(zhù)。因此，如果運行ISO9001質(zhì)量管理體系能讓這些中小微企業(yè)在不增加太多成本的前提下活得更好，就會(huì )被更多企業(yè)所接受。因此，針對發(fā)展中國家的中小微企業(yè)，ISO9001標準將如何提高它的適用性，或許會(huì )成為新的研究方向。
事實(shí)上，經(jīng)過(guò)幾個(gè)周期的運行，ISO9001本身也在不斷演變——自上世紀90年代初被引入我國，ISO9001就經(jīng)歷了1994版、2000版和2008版三次修改，使之趨向于適應各種類(lèi)型、不同規模和提供不同產(chǎn)品的組織的發(fā)展需要。
對于此次調查的總體意義，劉巖認為，這次調研的結果是積極的。調查數據表明，獲證組織是可以從ISO9001認證中獲益的，大多數被調查組織認為實(shí)施ISO9001和認證是一個(gè)較好的投資。采購商可以把ISO9001認證作為一個(gè)合理的依據，使之對獲證組織提供的產(chǎn)品或服務(wù)能滿(mǎn)足他們的期望充滿(mǎn)信心。
盡管由于商業(yè)和競爭的壓力，可能損壞審核和認證的公正性和有效性，但在大多數情況下，審核和認證是有效的且有價(jià)值的。調查報告也強調了在一些薄弱環(huán)節，希望有關(guān)各方積極采取必要措施，以促進(jìn)ISO9001實(shí)施、認證及審核過(guò)程的持續改進(jìn)。
